Il dipartimento Banking and Finance garantisce risposta alle principali esigenze del settore, con la peculiarità di fondere ogni aspetto giuridico regolatorio con la strategia societaria, che è parte integrante e sostanziale della offerta continuativa che ha reso BRUNO & ASSOCIATI un riferimento.

Le caratteristiche del supporto legale offerto fondono practice inusitate, superando la mera operatività legale ed estendendosi ad una più ampia attività di affiancamento qualificato del Board of Directors, di cui sono valutate scelte strategiche finalizzate ad un consolidamento del valore societario e alla crescita internazionale.

A questo approccio sono unite anche le operatività più complesse, tipiche del settore di riferimento ed indicate a seguire come principali attività.

• Overall compliance assessment su tutta la normativa rilevante per le banche (estesa a regolamenti endobancari) e relativi action plan;
• Progetti in ambito AML e Anti Financial Crime, inclusivi di ridefinizione framework AML/AFC;
• Efficientamento dei processi, esteso ad adeguata verifica, monitoraggio e gestione di una task force per smaltimento arretrati;
• Product Oversight Governance: implementazione di tutto il framework POG (incluso ambito ESG per prodotti sostenibili) con sviluppo di regole di governo, workflow, reporting, monitoraggio, implementazione tool end-to-end per gestione digitale;
• Digitalizzazione dei processi di controllo e monitoraggio su tematiche compliance e risk;
• Trasparenza, Usura, Antitrust, Conduct;
• D.Lgs. 231/2001 (modelli, supporto all’OdV, consulenze tecniche);
• Supporti continuativi a funzioni di controllo Audit Risk e Compliance;
• Implementazione framework Non Financial Risk e sviluppo progettualità su rischi reputazionali, frode, gestione terze parti (Third Party Risk Management) per banche sotto diretta supervisione BCE;
• Risk Management (set up, Op Risk, Rischio Mercato, Tasso);
• ESG: Risk Management, Compliance, organizzazione e implementazioni;
• Coordinamento “board induction program” e board evaluation per banche quotate e non;
• Assessment su funzioni di controllo con reporting risultati a BCE-